105. W polityce należy określić procedury, środki, wymagania w zakresie dokumentacji oraz zadania …

W polityce należy określić procedury, środki, wymagania w zakresie dokumentacji oraz zadania odnoszące się do identyfikacji konfliktów interesów i zapobiegania im, oceny ich istotności oraz podejmowania środków je minimalizujących. Takie procedury, wymagania, zadania i środki powinny obejmować:

• a. powierzanie czynności lub transakcji wywołujących konflikt różnym osobom;
• b. zapobieganie wywieraniu przez pracowników aktywnych również poza firmą inwestycyjną niewłaściwego wpływu w ramach danej firmy inwestycyjnej na kwestie związane z taką ich aktywnością;
• c. ustanowienie obowiązku wstrzymania się przez członków organu zarządzającego od głosowania nad wszelkimi sprawami, w przypadku których dany członek znajduje się lub może znajdować się w konflikcie interesów lub jego obiektywność bądź zdolność do należytego wypełniania obowiązków wobec firmy inwestycyjnej może zostać zagrożona w inny sposób;
• d. uniemożliwienie członkom organu zarządzającego zajmowania stanowisk dyrektorskich w konkurujących ze sobą firmach inwestycyjnych.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.