105. Politika bi morala določati postopke, ukrepe, zahteve po dokumentaciji in odgovornosti za …

Politika bi morala določati postopke, ukrepe, zahteve po dokumentaciji in odgovornosti za odkrivanje in preprečevanje nasprotij interesov, za oceno njihove pomembnosti in za sprejemanje ukrepov za blaženje. Taki postopki, zahteve, odgovornosti in ukrepi bi morali vključevati:

• a. poveritev dejavnosti ali transakcij z nasprotje m interesov različnim osebam;
• b. preprečitev zaposlenim, ki so dejavni tudi zunaj investicijskega podjetja, da bi imeli v investicijskem podjetju neprimeren vpliv v zvezi z zadevnimi drugimi dejavnostmi;
• c. določitev odgovornosti članov upravljalnega organa, da se vzdržijo glasovanja o zadevah, v katerih se pojavlja ali bi se lahko pojavilo nasprotje interesov člana ali v katerih bi bila objektivnost člana ali njegova zmožnost ustreznega izpolnjevanja obveznosti do investicijskega podjetja sicer ogrožena;
• d. preprečitev članom upravljalnega organa, da bi zasedali direktorske položaje v konkurenčnih investicijskih podjetjih.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.