105. Zásady by měly stanovovat postupy, opatření, požadavky týkající se dokumentace a odpovědnosti …

Zásady by měly stanovovat postupy, opatření, požadavky týkající se dokumentace a odpovědnosti za účelem identifikace a prevence střetů zájmů, posouzení jejich významnosti a přijetí zmírňujících opatření. Tyto postupy, požadavky, odpovědnosti a opatření by měly zahrnovat:

• a. svěření činností nebo transakcí ve vzájemném střetu různým osobám;
• b. bránění tomu, aby pracovníci aktivní i mimo investiční podnik měli v oblasti takových jiných činností nepřiměřený vliv v rámci investičního podniku;
• c. stanovení povinnosti členů vedoucího orgánu zdržet se hlasování v záležitostech, u kterých dochází nebo může dojít ke střetu zájmů u daného člena nebo u kterých může být jiným způsobem narušena objektivita člena nebo jeho schopnost řádně vykonávat povinnosti vůči investičnímu podniku;
• d. předcházení tomu, aby členové vedoucího orgánu zastávali funkci člena ve vedoucím orgánu v konkurenčních investičních podnicích.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.