+105. La política debería establecer procedimientos, medidas, requisitos de documentación y …
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105. La política debería establecer procedimientos, medidas, requisitos de documentación y …
La política debería establecer procedimientos, medidas, requisitos de documentación y responsabilidades para la identificación y prevención de conflictos de interés, para la evaluación de su materialidad y para tomar medidas de mitigación. Tales procedimientos, requisitos, responsabilidades y medidas deberían incluir: - a. encomendar a personas diferentes la realización de actividades o transacciones conflictivas;
- b. evitar que el personal que también lleva a cabo actividades fuera de la empresa de servicios de inversión ejerza una influencia indebida en esta como consecuencia de tales actividades;
- c. establecer que los miembros del órgano de dirección se abstengan de votar en cualquier asunto en el que un miembro tenga o pueda tener un conflicto de interés o en el que la objetividad o la capacidad del miembro para cumplir adecuadamente sus obligaciones con la empresa de servicios de inversión puedan verse comprometidas, e
- d. impedir que los miembros del órgano de dirección ocupen cargos directivos en empresas de servicios de inversión competidoras.
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
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Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
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Requisito |
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