263. За постигане на цялостно разбиране на рисковия профил на инвестиционния посредник по отношение …

За постигане на цялостно разбиране на рисковия профил на инвестиционния посредник по отношение на рисковете, които не са обхванати от капиталовите изисквания по стълб 1, компетентните органи следва да преразгледат вътрешното управление и рамката за управление на риска, която намалява риска, произтичащ от други източници на риск. За тази цел компетентните органи трябва да оценят следните елементи, като вземат предвид обема, естеството и сложността на дейностите на инвестиционния посредник:

• а) стратегията на инвестиционния посредник отразява по подходящ начин склонността на инвестиционния посредник към тези рискове и съответства на общата склонност за поемане на риск;
• б) инвестиционният посредник има вътрешни насоки и политики за гарантиране на разумна култура на риск;
• в) инвестиционният посредник разполага с подходяща рамка за управление, измерване, наблюдение и контрол на лихвения риск, произтичащ от дейности извън търговския портфейл;
• г) инвестиционният посредник има подходяща рамка за управление, измерване, наблюдение и контрол на ИТ рисковете с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси;
• д) инвестиционният посредник има ясно определени политики и процедури за контрол на оперативния риск.

6.6.4 Резюме на констатациите и оценка

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.