263. Na dosiahnutie komplexného pochopenia rizikového profilu investičnej spoločnosti, pokiaľ ide o …

Na dosiahnutie komplexného pochopenia rizikového profilu investičnej spoločnosti, pokiaľ ide o riziká, ktoré nie sú zahrnuté v požiadavkách na vlastné zdroje uvedené v prvom pilieri, príslušné orgány preskúmajú riadenie a správu a rámec riadenia rizík, ktoré znižujú riziko vyplývajúce z iných zdrojov rizík. Na tento účel príslušné orgány posúdia tieto prvky, pričom by mali zohľadniť objem, povahu a zložitosť činností investičnej spoločnosti:

• a. Stratégia investičnej spoločnosti náležite vyjadruje jej ochotu podstupovať tieto riziká a je v súlade s celkovou ochotou podstupovať riziká;
• b. investičná spoločnosť má interné usmernenia a politiky na zabezpečenie zdravej kultúry riadenia rizika;
• c. investičná spoločnosť má vhodný rámec pre riadenie, meranie, monitorovanie a kontrolu úrokového rizika vyplývajúceho z činností mimo obchodnej knihy;
• d. investičná spoločnosť má vhodný rámec pre riadenie, meranie, monitorovanie a kontrolu rizík v oblasti IT s dostatočnými (kvalitatívnymi aj kvantitatívnymi) ľudskými a technickými zdrojmi;
• e. investičná spoločnosť má jasne vymedzené politiky a postupy kontroly operačných rizík.

75 6.6.4 Zhrnutie zistení a bodovanie

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.