263. Da bi pristojni organi v celoti razumeli profil tveganosti inv esticijskega podjetja v zvezi s …

Da bi pristojni organi v celoti razumeli profil tveganosti inv esticijskega podjetja v zvezi s tveganji, ki niso zajeta v kapitalskih zahtevah v okviru prvega stebra, bi morali pregledati okvir upravljanja in upravljanja tveganj, ki zmanjšuje tveganje, ki izhaja iz drugih virov tveganj. V ta namen bi morali pristojni organi ob upoštevanju obsega, narave in zapletenosti dejavnosti investicijskega podjetja oceniti naslednje elemente:

• a. ali strategija investicijskega podjetja ustrezno odraža nagnjenost investicijskega podjetja k prevzemanju tovrstnih tveganj in ali je skladna s splošno nagnjenostjo investicijskega podjetja k prevzemanju tveganj;
• b. ali ima investicijsko podjetje notranje smernice in politike za zagotavljanje visoke kulture tveganja;
• c. ali ima investicijsko podjetje ustrezen okvir za upravljanje, merjenje, spremlj anje in kontrolo tveganja spremembe obrestne mere, ki je posledica dejavnosti iz netrgovalne knjige;
• d. ali ima investicijsko podjetje ustrezen okvir za upravljanje, merjenje, spremljanje in kontrolo tveganj IT z zadostnimi (kvalitativnimi in kvantitativnimi) človeškimi in tehničnimi viri;
• e. ali ima investicijsko podjetje jasno opredeljene politike in postopke za nadzor operativnega tveganja.

6.6.4 Povzetek ugotovitev in izračun rezultata

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.