263. For at opnå en omfattende forståelse af investeringsselskabets risikoprofil med hensyn til …

For at opnå en omfattende forståelse af investeringsselskabets risikoprofil med hensyn til risici, der ikke er omfattet af kapitalgrundlagskrav under søjle 1, bør de kompetente myndigheder gennemgå den ledelses- og risikostyringsramme, der reducerer den risiko, der opstår som følge af andre kilder til risici. Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder vurdere følgende elementer under hensyntagen til omfanget, arten og kompleksiteten af investeringsselskabets aktiviteter:

• a. investeringsselskabets strategi afspejler på passende vis investeringsselskabets interesse for disse risici og er i overensstemmelse med den overordnede risikovillighed
• b. investeringsselskabet har interne retningslinjer og politikker til at sikre en sund risikokultur
• c. investeringsselskabet har passende rammer for forvaltning, måling, overvågning og kontrol af renterisiko som følge af aktiviteter uden for handelsbeholdningen
• d. investeringsselskabet har passende rammer for styring, måling, overvågning og kontrol af IT-risici med tilstrækkelige (både kvalitativt og kvantitativt) menneskelige og tekniske ressourcer
• e. investeringsselskabet har klart definerede politikker og procedurer for kontrol med operationelle risici.

6.6.4 Opsummering af resultater og scoring

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.