263. Jotta sijoituspalveluyrityksen riskiprofiilista saataisiin kattava käsitys sellaisten riskien …

Jotta sijoituspalveluyrityksen riskiprofiilista saataisiin kattava käsitys sellaisten riskien osalta, joita pilarin 1 omien varojen vaatimukset eivät sisällä, toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella uudelleen hallinnointi- ja riskienhallintajärjestelmää, jolla vähennetään muista riskilähteistä aiheutuvaa riskiä. Tätä varten toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida seuraavien seikkojen toteutuminen ottaen huomioon sijoituspalveluyrityksen toiminnan laajuus, luonne ja monimuotoisuus:

• a. sijoituspalveluyrityksen strategia kuvastaa asianmukaisesti sijoituspalveluyrityksen halua ottaa näitä riskejä ja se on yhdenmukainen sijoituspalveluyrityksen yleisen riskinottohalun kanssa

79

• b. sijoituspalveluyrityksellä on sisäiset ohjeet ja toimintaperiaatteet luotettavan riskikulttuurin varmistamiseksi
• c. sijoituspalveluyrityksellä on asianmukaiset puitteet kaupankäyntivaraston ulkopuolisesta toiminnasta aiheutuvan korkoriskin hallintaa, mittaamista, seurantaa ja valvontaa varten
• d. sijoituspalveluyrityksellä on asianmukaiset puitteet tietotekniikkariskien hallintaa, mittaamista, seurantaa ja valvontaa varten ja riittävät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöstöresurssit ja tekniset resurssit
• e. sijoituspalveluyrityksellä on selkeästi määritellyt toimintaperiaatteet ja menettelyt operatiivisen riskin hallintaa varten.

6.6.4 Yhteenveto havainnoista ja pisteytys

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.