263. A befektetési vállalkozás 1. pillér szer inti szavatolótőke -követelmények által nem fedezett …

A befektetési vállalkozás 1. pillér szer inti szavatolótőke -követelmények által nem fedezett kockázatokkal kapcsolatos kockázati profiljának átfogó megértése érdekében az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk az irányítási és kockázatkezelési keretet, amely csökkenti az egyéb kockázati fo rrásokból eredő kockázatokat. E célból az illetékes hatóságoknak értékelniük kell a következő elemeket, figyelembe véve a befektetési vállalkozás tevékenységeinek volumenét, jellegét és összetettségét:

• a. a befektetési vállalkozás stratégiája megfelelően tükr özi a befektetési vállalkozás e kockázatok iránti étvágyát, és összhangban van az általános kockázatvállalási hajlandósággal;
• b. a befektetési vállalkozás belső iránymutatásokkal és szabályzatokkal rendelkezik a megbízható kockázati kultúra biztosítása érdeké ben;
• c. a befektetési vállalkozás megfelelő kerettel rendelkezik a nem kereskedési könyvi tevékenységekből származó kamatlábkockázat kezelésére, mérésére, nyomon követésére és ellenőrzésére;
• d. a befektetési vállalkozás megfelelő kerettel rendelkezik az informat ikai kockázatok kezelésére, mérésére, nyomon követésére és ellenőrzésére, elegendő (minőségi és mennyiségi) emberi és technikai erőforrással;
• e. a befektetési vállalkozás egyértelműen meghatározott szabályzatokkal és eljárásokkal rendelkezik a működési kockázat ellenőrzésére.

6.6.4 Az eredmények összesítése és a pontszám meghatározása

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.