Член 39 Процедурни правила за предприемане на надзорни мерки и налагане на глоби

1.   Ако ЕОЦКП установи, че са налице сериозни признаци за евентуално нарушение на настоящия регламент, той назначава независим разследващ служител в рамките на ЕОЦКП, който да разследва случая. Разследващият служител не участва пряко или непряко и трябва да не е участвал пряко или непряко в надзора на ЕСУ рейтингите, за които се отнася нарушението; той изпълнява функциите си независимо от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП.

2.   Разследващият служител по параграф 1 разследва предполагаемите нарушения, като взема предвид коментарите, представени от лицата, по отношение на които се провежда разследването, и предоставя на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП пълната преписка с констатациите си.

3.   Разследващият служител разполага с правомощията да изисква информация в съответствие с член 32 и да провежда разследвания и проверки на място в съответствие с членове 33 и 34.

4.   При изпълнение на задълженията си разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от ЕОЦКП в хода на надзорната дейност.

5.   Правото на защита на разследваните лица се зачита напълно в хода на разследванията по настоящия регламент.

6.   След като предостави на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП преписката с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица.

7.   Въз основа на преписката, съдържаща констатациите на разследващия служител, а по искане на засегнатите от разследването лица — след като по силата на член 40 ги изслуша, Съветът на надзорниците на ЕОЦКП преценява дали едно или повече лица разследвани лица са извършили съответните нарушения и ако стигне до заключението, че са извършени такива нарушения, предприема надзорна мярка, посочена в член 35, и налага глоба в съответствие с член 36.

8.   Разследващият служител не участва в обсъжданията на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП, нито се намесва по друг начин в процеса на вземане на решение от този съвет.

9.   Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 47 с цел да допълва настоящия регламент, като приема допълнителни процедурни правила за упражняването на правомощията на ЕОЦКП по налагане на глоби или периодични имуществени санкции, включително разпоредби относно правото на защита, сроковете и събирането на глобите или периодичните имуществени санкции, и приема подробни правила относно давностните срокове за налагането и изпълнението на глобите и периодичните имуществени санкции.

10.   ЕОЦКП се обръща към съответните национални органи с цел започване на наказателно преследване, когато при изпълнение на своите задачи съгласно настоящия регламент установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да представляват престъпления. ЕОЦКП се въздържа от налагането на глоби или периодични имуществени санкции в случаите, при които предишна оправдателна или осъдителна присъда, произтичаща от идентичен факт или факти, които са до голяма степен подобни, вече е влязла в сила като резултат от наказателно производство съгласно националното право.