39 straipsnis Priežiūros priemonių nustatymo ir baudų skyrimo procedūrinės taisyklės

1.   Jei ESMA nustato, kad esama rimtų galimo šio reglamento pažeidimo požymių, ESMA paskiria nepriklausomą už tyrimą atsakingą pareigūną šiam klausimui tirti. Tas už tyrimą atsakingas pareigūnas negali nei tiesiogiai, nei netiesiogiai dalyvauti ir negali būti nei tiesiogiai, nei netiesiogiai dalyvavęs prižiūrint ASV reitingus, su kuriais susijęs pažeidimas, ir savo funkcijas vykdo nepriklausomai nuo ESMA Priežiūros tarybos.

2.   1 dalyje nurodytas už tyrimą atsakingas pareigūnas tiria įtariamus pažeidimus, atsižvelgia į asmenų, dėl kurių atliekamas tyrimas, pastabas, ir pateikia ESMA Priežiūros tarybai išsamią bylą su savo išvadomis.

3.   Už tyrimą atsakingas pareigūnas turi įgaliojimus prašyti informacijos pagal 32 straipsnį ir atlikti tyrimus bei patikrinimus vietoje pagal 33 ir 34 straipsnius.

4.   Vykdydamas šias užduotis, už tyrimą atsakingas pareigūnas gali susipažinti su visais dokumentais ir informacija, kuriuos ESMA surinko vykdydama priežiūros veiklą.

5.   Atliekant tyrimus pagal šį reglamentą visapusiškai gerbiamos asmenų, kurių atžvilgiu vykdomi tyrimai, teisės į gynybą.

6.   Pateikęs bylą su savo išvadomis ESMA Priežiūros tarybai, už tyrimą atsakingas pareigūnas informuoja asmenis, kurių atžvilgiu vykdomi tyrimai.

7.   Remdamasi byla, kurioje pateiktos už tyrimą atsakingo pareigūno išvados, ir pagal 40 straipsnį išklausiusi to pageidavusius asmenis, kurių atžvilgiu atliekami tyrimai, ESMA Priežiūros taryba vertina, ar vienas ar keli asmenys, kurių atžvilgiu atliktas tyrimas, padarė atitinkamus pažeidimus, ir, jei padaro išvadą, kad tokie pažeidimai buvo padaryti, taiko priežiūros priemonę pagal 35 straipsnį ir skiria baudą pagal 36 straipsnį.

8.   Už tyrimą atsakingas pareigūnas nedalyvauja ESMA Priežiūros tarybos svarstymuose ir jokiu kitu būdu nesikiša į ESMA Priežiūros tarybos sprendimų priėmimo procesą.

9.   Komisija pagal 47 straipsnį priima deleguotuosius aktus siekiant papildyti šį reglamentą priimdama papildomas taisykles dėl ESMA naudojimosi įgaliojimais skirti baudas ar periodines baudas, įskaitant teisių į gynybą nuostatas ir laiko nuostatas, ir baudų ar periodinių baudų surinkimo, taip pat priimdama išsamias taisykles dėl baudų ir periodinių baudų skyrimo ir mokėjimo užtikrinimo senaties terminų.

10.   Vykdydama šiame reglamente numatytas užduotis ir nustačiusi rimtų požymių, jog galbūt egzistuoja baudžiamųjų veikų padarymo faktų, ESMA perduoda baudžiamosios atsakomybės klausimus spręsti atitinkamoms nacionalinėms valdžios institucijoms. ESMA neskiria baudų ar periodinių baudų tais atvejais, kai ankstesnis išteisinamasis ar apkaltinamasis nuosprendis, priimtas dėl identiško fakto ar faktų, kurie iš esmės yra tokie patys, pasibaigus pagal nacionalinę teisę vykdomam baudžiamajam procesui jau įgavo res judicata galią.