Artykuł 39 Przepisy proceduralne regulujące stosowanie środków nadzorczych i nakładanie kar pieniężnych

1.   Jeżeli ESMA stwierdzi, że istnieją poważne przesłanki świadczące o możliwości naruszenia niniejszego rozporządzenia, wyznacza w swoich strukturach niezależnego urzędnika dochodzeniowego, który wyjaśnia daną sprawę. Wyznaczony urzędnik dochodzeniowy nie może – ani nie mógł w przeszłości – być bezpośrednio lub pośrednio zaangażowany w nadzór nad ratingami ESG, których dotyczy naruszenie, i wykonuje swoje funkcje niezależnie od Rady Organów Nadzoru ESMA.

2.   Urzędnik dochodzeniowy, o którym mowa w ust. 1, bada domniemane naruszenia, uwzględnia wszelkie uwagi przedstawione przez osoby, które są objęte dochodzeniem, i przedkłada Radzie Organów Nadzoru ESMA pełne akta sprawy zawierające dokonane przez niego ustalenia.

3.   Urzędnikowi dochodzeniowemu przysługuje prawo do żądania informacji zgodnie z art. 32 i do prowadzenia dochodzeń i kontroli na miejscu zgodnie z art. 33 i 34.

4.   W trakcie wykonywania swoich zadań urzędnik dochodzeniowy ma dostęp do wszystkich dokumentów i informacji zebranych przez ESMA w ramach działań nadzorczych.

5.   W toku dochodzeń prowadzonych na podstawie niniejszego rozporządzenia w pełni przestrzega się prawa do obrony przysługującego osobom, które są objęte dochodzeniem.

6.   Urzędnik dochodzeniowy, z chwilą przedłożenia Radzie Organów Nadzoru ESMA akt sprawy zawierających dokonane przez niego ustalenia, powiadamia o tym fakcie osoby, które są objęte dochodzeniem.

7.   Na podstawie akt sprawy zawierających ustalenia urzędnika dochodzeniowego oraz – na wniosek zainteresowanych osób po zapoznaniu się ze stanowiskiem tych osób zgodnie z art. 40 – Rada Organów Nadzoru ESMA ocenia, czy co najmniej jedna osoba objęta dochodzeniem popełniła dane naruszenia i w przypadku stwierdzenia, że takie naruszenia popełniono, stosuje środek nadzorczy, o którym mowa w art. 35, i nakłada karę pieniężną zgodnie z art. 36.

8.   Urzędnik dochodzeniowy nie bierze udziału w obradach Rady Organów Nadzoru ESMA ani nie uczestniczy w żaden inny sposób w procesie podejmowania decyzji przez Radę Organów Nadzoru ESMA.

9.   Komisja przyjmuje akty delegowane zgodnie z art. 47 w celu uzupełnienia niniejszego rozporządzenia poprzez przyjęcie dalszych przepisów proceduralnych dotyczących wykonywania przez ESMA prawa do nakładania kar pieniężnych lub okresowych kar pieniężnych, w tym przepisów dotyczących prawa do obrony, przepisy tymczasowe i przepisy dotyczące poboru kar pieniężnych lub okresowych kar pieniężnych, oraz poprzez przyjęcie szczegółowych przepisów dotyczących okresów przedawnienia odnoszących się do nakładania i egzekwowania kar pieniężnych i okresowych kar pieniężnych.

10.   ESMA przekazuje sprawy w celu wszczęcia postępowania karnego zainteresowanym organom krajowym, jeżeli, wykonując swoje obowiązki wynikające z niniejszego rozporządzenia, stwierdzi, że istnieją wiarygodne przesłanki wskazujące na możliwość zaistnienia okoliczności stanowiących przestępstwo. ESMA odstępuje od nałożenia kar pieniężnych lub okresowych kar pieniężnych w przypadku, gdy – wskutek postępowania karnego prowadzonego na mocy prawa krajowego – wyrok uniewinniający lub skazujący wynikający z identycznych faktów lub z faktów, które są zasadniczo takie same, uprawomocnił się.