39. cikk A felügyeleti intézkedések meghozatalára és a pénzbírságok kiszabására vonatkozó eljárási szabályok

(1)   Amennyiben az ESMA úgy találja, hogy komoly jelek utalnak e rendelet esetleges megsértésére, az ESMA egy független vizsgálatvezetőt jelöl ki az ügy kivizsgálására az ESMA-n belül. Az említett vizsgálatvezető nem vehet részt közvetlenül vagy közvetve, és a múltban sem vehetett részt közvetlenül vagy közvetve azon ESG-minősítések felügyeletében, amelyekhez a jogsértés kapcsolódik, és feladatait az ESMA felügyeleti tanácsától függetlenül látja el.

(2)   Az (1) bekezdésben említett vizsgálatvezető kivizsgálja az állítólagos jogsértéseket, figyelembe veszi a vizsgálat által érintett személyek által benyújtott észrevételeket, és a megállapításait tartalmazó teljes ügyiratot benyújtja az ESMA felügyeleti tanácsának.

(3)   A vizsgálatvezető jogosult a 32. cikknek megfelelően információkat kérni, valamint a 33. és a 34. cikknek megfelelően vizsgálatokat és helyszíni ellenőrzéseket végezni.

(4)   Feladatainak ellátása során a vizsgálatvezető hozzáférhet minden olyan dokumentumhoz és információhoz, amelyet az ESMA a felügyeleti tevékenységei során összegyűjtött.

(5)   A vizsgálat által érintett személyek védelemhez való jogát az e rendelet alapján lefolytatott vizsgálatok során teljes mértékben tiszteletben kell tartani.

(6)   A megállapításait tartalmazó ügyiratnak az ESMA felügyeleti tanácsa részére történő benyújtásakor a vizsgálatvezető értesíti vizsgálat által érintett személyeket.

(7)   A vizsgálatvezető megállapításait tartalmazó ügyirat alapján, továbbá amennyiben az érintett személyek kérik, miután a 40. cikkel összhangban sor került a meghallgatásukra, az ESMA felügyeleti tanácsa értékelést végez arról, hogy vizsgálat által érintett egy vagy több személy elkövette-e az érintett jogsértéseket, és amennyiben arra a következtetésre jut, hogy ilyen jogsértések elkövetésére került sor, a 35. cikkben említettek szerinti felügyeleti intézkedést hoz, valamint a 36. cikkel összhangban pénzbírságot szab ki.

(8)   A vizsgálatvezető nem vesz részt az ESMA felügyeleti tanácsának megbeszélésein, és más módon sem avatkozik bele az ESMA felügyeleti tanácsának döntéshozatali folyamatába.

(9)   A Bizottság a 47. cikkel összhangban elfogadott, felhatalmazáson alapuló jogi aktusok elfogadása révén kiegészíti e rendeletet az ESMA pénzbírságok vagy kényszerítő bírságok kiszabását biztosító hatáskörének gyakorlására vonatkozó további eljárási szabályok elfogadásával – beleértve a védelemhez való jogra, a határidőkre vonatkozó rendelkezésekre és a pénzbírságok vagy kényszerítő bírságok beszedésére vonatkozó rendelkezéseket –, továbbá a pénzbírságok vagy kényszerítő bírságok kiszabásához és végrehajtásához kapcsolódó elévülési időkre vonatkozó részletes szabályok elfogadásával.

(10)   Az ESMA az ügyet büntetőeljárás lefolytatása céljából az érintett nemzeti hatóság elé terjeszti, amennyiben az e rendelet szerinti feladatai ellátása során megállapítja, hogy komoly jelek utalnak bűncselekménynek minősülő tények esetleges fennállására. Az ESMA tartózkodik pénzbírság vagy kényszerítő bírság kiszabásától, amennyiben az azonos vagy lényegében azonos tényállás alapján a nemzeti jog szerint lefolytatott büntetőeljárás eredményeképpen korábban már jogerős felmentő vagy elmarasztaló ítélet született.