Articolul 39 Norme procedurale pentru luarea măsurilor de supraveghere și aplicarea amenzilor

(1)   În cazul în care constată că există indicii serioase privind o posibilă încălcare a prezentului regulament, ESMA numește un agent de investigații independent din cadrul ESMA pentru a investiga chestiunea. Agentul de investigații nu poate să fie sau să fi fost implicat, direct sau indirect, în supravegherea ratingurilor ESG la care se referă încălcarea și își îndeplinește funcțiile independent de consiliul supraveghetorilor ESMA.

(2)   Agentul de investigații menționat la alineatul (1) cercetează presupusele încălcări, ținând seama de orice observații transmise de persoanele care fac obiectul investigației și prezintă consiliului supraveghetorilor ESMA un dosar complet cuprinzând constatările sale.

(3)   Agentul de investigații are competența de a solicita informații în conformitate cu articolul 32 și de a efectua investigații și inspecții la fața locului în conformitate cu articolele 33 și 34.

(4)   În îndeplinirea sarcinilor sale, agentul de investigații are acces la toate documentele și informațiile care au fost colectate de ESMA în cadrul activităților sale de supraveghere.

(5)   Drepturile la apărare ale persoanelor vizate de investigație trebuie să fie pe deplin respectate pe parcursul investigațiilor efectuate în temeiul prezentului regulament.

(6)   Atunci când înaintează consiliului supraveghetorilor ESMA dosarul cuprinzând constatările sale, agentul de investigații transmite o notificare persoanelor care fac obiectul investigației.

(7)   Pe baza dosarului cuprinzând constatările agentului de investigații și, la cererea persoanelor în cauză după audierea persoanelor respective în conformitate cu articolul 40, consiliul supraveghetorilor ESMA evaluează dacă una sau mai multe persoane vizate de investigație au comis încălcările în cauză și, în cazul în care ajunge la concluzia că au fost comise astfel de încălcări, ia o măsură de supraveghere, astfel cum se menționează la articolul 35 și aplică o amendă în conformitate cu articolul 36.

(8)   Agentul de investigații nu participă la deliberările consiliului supraveghetorilor ESMA și nu intervine în niciun alt mod în procesul decizional din cadrul consiliului supraveghetorilor ESMA.

(9)   Comisia adoptă acte delegate în conformitate cu articolul 47 pentru a completa prezentul regulament prin adoptarea unor noi norme de procedură pentru exercitarea competenței ESMA de a aplica amenzi sau penalități cu titlu cominatoriu, inclusiv dispoziții privind dreptul la apărare, dispoziții temporale și dispoziții privind încasarea amenzilor și a penalităților cu titlu cominatoriu, și prin adoptarea de norme detaliate privind termenele de prescripție pentru aplicarea și executarea amenzilor și a penalităților cu titlu cominatoriu.

(10)   ESMA sesizează autoritățile naționale în cauză în vederea urmăririi penale atunci când constată, în îndeplinirea sarcinilor care îi revin în temeiul prezentului regulament, că există indicii clare privind posibila existență a unor fapte care pot constitui infracțiuni. ESMA se abține de la aplicarea unor amenzi sau a unor penalități cu titlu cominatoriu în cazul în care o achitare sau o condamnare prealabilă în temeiul unor fapte identice sau al unor fapte în esență identice a dobândit autoritate de lucru judecat în urma unor proceduri penale în temeiul dreptului intern.