Článok 39 Procesné pravidlá pre prijatie opatrení v oblasti dohľadu a ukladanie pokút

1.   Ak orgán ESMA zistí závažné náznaky možného porušenia tohto nariadenia, vymenuje nezávislého vyšetrujúceho úradníka v rámci orgánu ESMA na vyšetrenie veci. Uvedený vyšetrujúci úradník sa priamo či nepriamo nepodieľa ani sa v minulosti priamo či nepriamo nepodieľal na dohľade nad ratingmi ESG, ktorých sa porušenie týka, a vykonáva svoju funkciu nezávisle od rady orgánov dohľadu orgánu ESMA.

2.   Vyšetrujúci úradník uvedený v odseku 1 vyšetruje údajné porušenia, pričom prihliada na pripomienky predložené osobami, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, a úplný spis so svojimi zisteniami predkladá rade orgánov dohľadu orgánu ESMA.

3.   Vyšetrujúci úradník má právomoc žiadať o informácie v súlade s článkom 32 a uskutočňovať vyšetrovania a kontroly na mieste v súlade s článkami 33 a 34.

4.   Vyšetrujúci úradník má pri plnení svojich úloh prístup ku všetkým dokladom a informáciám, ktoré pri výkone dohľadu zhromaždil orgán ESMA.

5.   Počas vyšetrovania podľa tohto nariadenia sa plne dodržiava právo na obhajobu osôb, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

6.   Vyšetrujúci úradník pri predkladaní spisu so svojimi zisteniami rade orgánov dohľadu orgánu ESMA informuje osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

7.   Na základe spisu, ktorý obsahuje zistenia vyšetrujúceho úradníka, a po vypočutí dotknutých osôb v súlade s článkom 40, ak o to tieto osoby požiadali, rada orgánov dohľadu orgánu ESMA posúdi, či sa jedna alebo viac osôb, voči ktorým sa viedlo vyšetrovanie, dopustili dotknutých porušení a v prípade, že sa dospeje k záveru, že k takýmto porušeniam došlo, prijme opatrenie v oblasti dohľadu podľa článku 35 a uloží pokutu v súlade s článkom 36.

8.   Vyšetrujúci úradník sa nezúčastňuje na rokovaniach rady orgánov dohľadu ESMA orgánu ani inak nezasahuje do jej rozhodovacieho procesu.

9.   Komisia prijme delegované akty v súlade s článkom 47 s cieľom doplniť toto nariadenie prijatím ďalších procesných pravidiel na účely výkonu právomoci orgánu ESMA ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále, ktoré budú obsahovať aj ustanovenia o práve na obhajobu, časové ustanovenia a ustanovenia o výbere pokút alebo pravidelných platieb penále, a prijatím podrobných pravidiel o premlčacích lehotách na ukladanie a vymáhanie pokút alebo pravidelných platieb penále.

10.   Ak orgán ESMA pri plnení svojich úloh podľa tohto nariadenia zistí závažné náznaky možnej existencie skutočností, ktoré by mohli predstavovať trestné činy, postúpi túto vec dotknutým vnútroštátnym orgánom na účely trestného stíhania. Orgán ESMA neuloží pokuty ani pravidelné platby penále vtedy, ak predchádzajúce oslobodenie spod obžaloby alebo odsúdenie na základe rovnakých skutočností alebo skutočností, ktoré sú vo svojej podstate rovnaké, už nadobudlo povahu rozhodnutej veci (res judicata) v rámci trestného konania podľa vnútroštátneho práva.