Članak 39. Postupovna pravila za poduzimanje nadzornih mjera i izricanje novčanih kazni

1.   Ako utvrdi da postoje ozbiljne naznake moguće povrede ove Uredbe, ESMA imenuje neovisnog istražnog službenika unutar ESMA-e koji provodi istragu o tom predmetu. Taj istražni službenik ne smije izravno ili neizravno sudjelovati niti je smio izravno ili neizravno sudjelovati u nadzoru ESG rejtinga na koje se povreda odnosi te obavlja svoje funkcije neovisno o Odboru supervizora ESMA-e.

2.   Istražni službenik iz stavka 1. istražuje navodne povrede, uzimajući u obzir eventualne primjedbe koje su dostavile osobe koje su predmet istrage te Odboru supervizora ESMA-e dostavlja potpun spis sa svojim nalazima.

3.   Istražni službenik ima ovlast zahtijevati informacije u skladu s člankom 32. i provoditi istrage i neposredni nadzor u skladu s člancima 33. i 34.

4.   Pri obavljanju svojih zadaća istražni službenik ima pristup svim dokumentima i informacijama koje je ESMA prikupila za vrijeme svojih nadzornih aktivnosti.

5.   Tijekom istraga koje se provode na temelju ove Uredbe u potpunosti se poštuje pravo na obranu osoba koje su predmet istrage.

6.   Nakon što dostavi spis sa svojim nalazima Odboru supervizora ESMA-e, istražni službenik o tome obavješćuje osobe koje su predmet istrage.

7.   Na temelju spisa s nalazima istražnog službenika i na zahtjev dotičnih osoba nakon njihova saslušanja u skladu s člankom 40. Odbor supervizora ESMA-e procjenjuje jesu li osobe koje su predmet istrage počinile predmetne povrede i, ako zaključi da su takve povrede počinjene, poduzima nadzornu mjeru iz članka 35. i izriče novčanu kaznu u skladu s člankom 36.

8.   Istražni službenik ne sudjeluje u raspravama Odbora supervizora ESMA-e te se ni na koji drugi način ne upliće u postupak odlučivanja tog odbora.

9.   Komisija donosi delegirane akte u skladu s člankom 47. radi dopune ove Uredbe donošenjem daljnjih postupovnih pravila za izvršavanje ESMA-inih ovlasti za izricanje novčanih kazni ili periodičnih penala, uključujući odredbe o pravima na obranu, odredbe o rokovima i naplatu novčanih kazni ili periodičnih penala, te donošenjem detaljnih pravila o rokovima zastare za izricanje i izvršenje novčanih kazni i periodičnih penala.

10.   Ako pri obavljanju svojih zadaća na temelju ove Uredbe ESMA utvrdi da postoje ozbiljne naznake mogućeg postojanja činjenica koje bi mogle predstavljati kazneno djelo, te predmete upućuje predmetnim nacionalnim tijelima radi kaznenog progona. ESMA ne izriče novčane kazne ni periodične penale ako je prethodno donesena oslobađajuća ili osuđujuća presuda na temelju identičnih ili u bitnome istih činjenica kao rezultat kaznenog postupka prema nacionalnom pravu već postala pravomoćna.