Člen 39 Postopkovna pravila za sprejemanje nadzornih ukrepov in nalaganje glob

1.   Kadar ESMA ugotovi, da obstajajo resni znaki o morebitni kršitvi te uredbe, imenuje neodvisnega preiskovalnega uradnika iz ESMA, da razišče zadevo. Ta preiskovalni uradnik neposredno ali posredno ne sodeluje oziroma ni neposredno ali posredno sodeloval pri nadzoru ocen ESG, na katere se nanaša kršitev, in svoje naloge opravlja neodvisno od odbora nadzornikov ESMA.

2.   Preiskovalni uradnik iz odstavka 1 razišče domnevne kršitve, upošteva vse pripombe, ki jih predložijo preiskovane osebe, in celoten spis s svojimi ugotovitvami predloži odboru nadzornikov ESMA.

3.   Preiskovalni uradnik ima pooblastilo za zahtevanje informacij v skladu s členom 32 ter izvajanje preiskav in inšpekcijskih pregledov na kraju samem v skladu s členoma 33 in 34.

4.   Preiskovalni uradnik ima pri opravljanju svojih nalog dostop do vseh dokumentov in informacij, ki jih je ESMA zbral pri svojih nadzornih dejavnostih.

5.   V preiskavah na podlagi te uredbe se v celoti upošteva pravica preiskovanih oseb do obrambe.

6.   Ko preiskovalni uradnik predloži spis s svojimi ugotovitvami odboru nadzornikov ESMA, o tem uradno obvesti preiskovane osebe.

7.   Na podlagi spisa z ugotovitvami preiskovalnega uradnika in po tem, ko zadevne osebe v skladu s členom 40 dajo izjavo, če to zahtevajo, nadzorni odbor ESMA oceni, ali je ena ali več preiskovanih oseb storilo zadevne kršitve in, kadar ugotovi, da so bile take kršitve storjene, sprejme nadzorni ukrep iz člena 35 ter naloži globo v skladu s členom 36.

8.   Preiskovalni uradnik ne sodeluje pri posvetovanjih odbora nadzornikov ESMA niti na noben drug način ne posega v postopek odločanja odbora nadzornikov ESMA.

9.   Komisija v skladu s členom 47 sprejeme delegirane akte za dopolnitev te uredbe s sprejetjem nadaljnjih postopkovnih pravil v zvezi z izvajanjem pooblastila ESMA za nalaganje glob ali periodičnih denarnih kazni, vključno z določbami glede pravice do obrambe, začasnimi določbami in pobiranjem glob ali periodičnih denarnih kazni, ter s sprejetjem podrobnih pravil glede zastaralnih rokov za nalaganje in izvrševanje glob in periodičnih denarnih kazni.

10.   Če ESMA pri opravljanju svojih nalog na podlagi te uredbe ugotovi, da obstajajo resni znaki o morebitnih dejstvih, ki bi lahko pomenila kazniva dejanja, zadeve za kazenski pregon predloži zadevnim nacionalnim organom. ESMA ne naloži glob ali periodičnih denarnih kazni, kadar je predhodna oprostilna sodba ali obsodba, izhajajoča iz istega dejstva ali dejstev, ki so v osnovi ista, že postala pravnomočna kot rezultat kazenskega postopka na podlagi nacionalnega prava.