|
+Член 4а 3. |
Член 4а 3.Държавите членки гарантират въвеждането от страна на компетентните органи на всички необходими правила за предотвратяване на конфликти на интереси по отношение на техните членове на персонала и членовете на управителните им органи. За тази цел държавите членки предвиждат правила, които са пропорционални на ролята и отговорностите на служителите и на членовете на управителните органи, и като минимум им забраняват:
a)
да търгуват с финансови инструменти, емитирани от или реферирани към поднадзорните на компетентните органи институции и преките или непреките предприятия майки, дъщерни предприятия или свързани лица на тези институции, с изключение на:
i)
инструментите, управлявани от трети страни, при условие че не се допуска собствениците на тези инструменти да се намесват в управлението на портфейла;
ii)
инвестициите в предприятия за колективно инвестиране;
б)
да бъдат наемани от или да приемат какъвто и да е вид договорно споразумение за предоставяне на професионални услуги за определен период от време („период на спиране“) с които и да е от следните:
i)
институции, в които членът на персонала или членът на управителния орган на компетентния орган е участвал пряко за целите на надзора или вземането на решения, включително в преките или непреките предприятия майки, дъщерни или свързани предприятия на тези институции;
ii)
субекти, които предоставят услуги на някои от субектите, посочени в подточка i), освен в случаите, когато на члена на персонала или на члена на управителния орган на компетентния орган е строго забранено да участва в предоставянето на тези услуги по време на периода на спиране;
iii)
субекти, извършващи дейности по лобиране и застъпничество, насочени към компетентния орган, по въпроси, за които членът на персонала или членът на управителния орган на компетентния орган е отговарял по време на своята работа или мандат. Изключенията, предвидени в първа алинея, буква а), подточки i) и ii), се прилагат само когато третите страни и предприятията за колективно инвестиране не инвестират предимно в инструменти, емитирани от субектите, посочени в буква а), или реферирани към тях. 1. Преглед
1.1 Препратки1.2 Идентифицирани изисквания1.3 Свързани стандарти2. Идентифицирани изисквания
3. Свързани стандарти
|