|
+Artikel 4a 3. |
Artikel 4a 3.Medlemsstaterna ska i synnerhet säkerställa att behöriga myndigheter har vidtagit alla nödvändiga åtgärder för att förebygga intressekonflikter bland deras anställda och ledamöterna i deras styrande organ. För detta ändamål ska medlemsstaterna fastställa regler som står i proportion till de roller och ansvarsområden som innehas av anställda och ledamöter av styrande organ och som åtminstone förbjuder dem att
a)
handla med finansiella instrument som utfärdats av eller är relaterade till de institut som övervakas av deras behöriga myndigheter, och dessa institutioners direkta eller indirekta moderföretag, dotterföretag eller anknutna företag, med undantag för
i)
instrument som förvaltas av tredje part, förutsatt att ägarna till dessa instrument är förhindrade att delta i förvaltningen av portföljen,
ii)
investeringar i företag för kollektiva investeringar,
b)
ingå anställning hos eller godta någon form av avtal om tillhandahållande av yrkesmässiga tjänster under en viss period (karensperiod) med
i)
institut där den anställde eller ledamoten i den behöriga myndighetens styrande organ har medverkat direkt i tillsyn respektive beslutsfattande, inbegripet dessa instituts direkta eller indirekta moderföretag, dotterföretag eller anknutna företag,
ii)
enheter som tillhandahåller tjänster till någon av de enheter som avses i led i, såvida inte den anställde eller ledamoten i den behöriga myndighetens styrande organ är helt utestängd från att delta i tillhandahållandet av dessa tjänster under karensperioden,
iii)
enheter som bedriver lobbyverksamhet och påverkansarbete riktad till den behöriga myndigheten i frågor som den anställde eller ledamoten av den behöriga myndighetens styrande organansvarade för under sin anställning eller mandatperiod. De undantag som föreskrivs i första stycket leden a i och ii ska endast tillämpas om tredje parter och företag för kollektiva investeringar inte huvudsakligen investerar i instrument som emitterats av eller är relaterade till de enheter som avses i led a. 1. Översikt
1.1 Referenser1.2 Identifierade krav1.3 Relaterade standarder2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
|