|
+Artikel 4 bis 3. |
Artikel 4 bis 3.De lidstaten zorgen er met name voor dat de bevoegde autoriteiten alle nodige regelingen hebben getroffen om belangenconflicten van hun personeelsleden en de leden van hun bestuursorganen te voorkomen. Daartoe stellen de lidstaten regels vast die in verhouding staan tot de rol en de verantwoordelijkheden van de personeelsleden en de leden van de bestuursorganen, en die hun ten minste verbieden om:
a)
handel te drijven in financiële instrumenten die zijn uitgegeven door of refereren aan instellingen die onder toezicht staan van hun bevoegde autoriteiten, en de directe of indirecte moederondernemingen, dochterondernemingen of gelieerde ondernemingen van die instellingen, met uitzondering van:
i)
instrumenten die door derden worden beheerd, mits het voor eigenaars van die instrumenten verboden is deel te nemen aan het beheer van de portefeuille;
ii)
beleggingen in instellingen voor collectieve belegging;
b)
gedurende een bepaalde periode („afkoelingsperiode”) in dienst te treden van of een contract te sluiten voor het verrichten van professionele diensten met:
i)
instellingen waarmee het personeelslid of het lid van het bestuursorgaan van de bevoegde autoriteit rechtstreeks gelieerd is geweest voor het toezicht of de besluitvorming, met inbegrip van directe of indirecte moederondernemingen, dochterondernemingen of gelieerde ondernemingen van die instellingen;
ii)
entiteiten die diensten verlenen aan een van de in punt i) bedoelde entiteiten, tenzij het personeelslid of het lid van het bestuursorgaan van de bevoegde autoriteit tijdens de afkoelingsperiode strikt uitgesloten is van deelname aan de verlening van die diensten;
iii)
entiteiten die lobby- en belangenbehartigingsactiviteiten verrichten die gericht zijn op de bevoegde autoriteit met betrekking tot aangelegenheden waarvoor het personeelslid of het lid van het bestuursorgaan van de bevoegde autoriteit verantwoordelijk was tijdens het dienstverband of de ambtstermijn van dat lid. De in de eerste alinea, punt a), i) en ii), bedoelde uitzonderingen zijn alleen van toepassing indien de derden en instellingen voor collectieve belegging niet overwegend beleggen in instrumenten die zijn uitgegeven door of waarnaar wordt verwezen naar de in punt a) bedoelde entiteiten. 1. Overzicht
1.1 Referenties1.2 Geïdentificeerde eisen1.3 Gerelateerde standaarden2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
|