|
+Artikkel 4a 3. |
Artikkel 4a 3.Liikmesriigid tagavad eelkõige, et pädevad asutused on kehtestanud korra, mis on vajalik nende töötajate ja juhtorgani liikmete huvide konfliktide ärahoidmiseks. Selleks kehtestavad liikmesriigid pädeva asutuse töötajate ja juhtorgani liikmete rolli ja vastutusega proportsionaalsed reeglid, mille kohaselt on sellistel isikutel keelatud vähemalt järgmine:
a)
kaubelda nende tööandjast pädeva asutuse järelevalve all olevate finantsinstitutsioonide ning nende finantsinstitutsioonide otseste ja kaudsete emaettevõtjate, tütarettevõtjate ja sidusettevõtjate emiteeritud finantsinstrumentide ja nendega seotud finantsinstrumentidega, välja arvatud:
i)
kolmandate isikute valitsetavad instrumendid, tingimusel et nende instrumentide omanikud ei saa sekkuda portfelli valitsemisse;
ii)
investeeringud investeerimisfondidesse;
b)
asuda tööle mis tahes järgmises organis või sõlmida nendega mis tahes liiki lepingut ametialaste teenuste osutamiseks teatava perioodi jooksul (edaspidi „ooteaeg“):
i)
finantsinstitutsioonid, kellega töötaja või pädeva asutuse juhtorgani liige on olnud otseselt seotud vastavalt kas järelevalve või otsuste tegemise eesmärgil, sealhulgas nende finantsinstitutsioonide otsesed või kaudsed emaettevõtjad, tütarettevõtjad või sidusettevõtjad;
ii)
üksused, kes osutavad teenuseid alapunktis i osutatud üksustele, välja arvatud juhul, kui töötaja või pädeva asutuse juhtorgani liige jäetakse ooteaja jooksul nende teenuste osutamisest rangelt kõrvale;
iii)
üksused, kes teostavad pädevale asutusele suunatud lobi- ja nõustamistegevust küsimustes, mille eest töötaja või pädeva asutuse juhtorgani liige oma teenistus- või ametiaja jooksul vastutas. Esimese lõigu punkti a alapunktides i ja ii sätestatud erandeid kohaldatakse üksnes juhul, kui kolmandad isikud ja investeerimisfondid ei investeeri peamiselt punktis a osutatud üksuste emiteeritud või nendega seotud instrumentidesse. 1. Ülevaade
1.1 Viited1.2 Tuvastatud nõuded1.3 Seotud standardid2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|