|
+Artikel 4a 3. |
Artikel 4a 3.Medlemsstaterne sikrer navnlig, at de kompetente myndigheder har indført alle nødvendige ordninger for at forebygge interessekonflikter hos deres medarbejdere og hos medlemmerne af deres ledelsesorganer. Med henblik herpå fastsætter medlemsstaterne regler, der står i et rimeligt forhold til den rolle og det ansvar, som medarbejderne og medlemmerne af ledelsesorganerne har, og der som minimum forbyder dem:
a)
at handle med finansielle instrumenter, der er udstedt af eller baseret på de institutter, der er under tilsyn af deres kompetente myndigheder, og disse institutters direkte eller indirekte moderselskaber, datterselskaber eller tilknyttede selskaber med undtagelse af:
i)
instrumenter, der forvaltes af tredjeparter, forudsat at indehaverne af disse instrumenter er afskåret fra at gribe ind i forvaltningen af porteføljen
ii)
investeringer i kollektive investeringsordninger
b)
at lade sig ansætte af eller acceptere nogen form for kontrakt om levering af erhvervsmæssige tjenesteydelser i en vis periode (»karensperiode«) med en eller flere af følgende:
i)
institutter, hvor medarbejderen eller medlemmet af den kompetente myndigheds ledelsesorgan har været direkte involveret i tilsyn eller beslutningstagning, herunder disse institutters direkte eller indirekte moderselskaber, datterselskaber eller tilknyttede selskaber
ii)
enheder, der leverer tjenesteydelser til en eller flere af de i nr. i) omhandlede enheder, medmindre medarbejderen eller medlemmet af den kompetente myndigheds ledelsesorgan er fuldstændig afskåret fra at deltage i leveringen af disse tjenesteydelser i karensperioden
iii)
enheder, der udøver lobby- og fortalervirksomhed rettet mod den kompetente myndighed vedrørende spørgsmål, som medarbejderen eller medlemmet af den kompetente myndigheds ledelsesorgan var ansvarlig for under sin ansættelse eller i sin embedsperiode. Undtagelserne i første afsnits litra a), nr. i) og ii), finder kun anvendelse, hvis tredjeparter og kollektive investeringsordninger ikke hovedsagelig investerer i instrumenter, der er udstedt af eller baseret på de enheder, der er omhandlet i litra a). 1. Oversigt
1.1 Referencer1.2 Identificerede krav1.3 Relaterede standarder2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|