210. Когато се използват базирани на преценки подходи, инвестиционните посредници следва да …

Когато се използват базирани на преценки подходи, инвестиционните посредници следва да гарантират достатъчно равнище на прозрачност и обективност, когато преценките се правят посредством:

• а. създаване на ясна писмена политика, която очертава параметрите и основните съображения, на които се основава преценката; EBA Public
• б. предоставяне на ясна и пълна документация на окончателното решение по отношение на риска и измерването на изпълнението или приложените корекции с оглед на риска;
• в. с участието на съответните контролни функции;
• г. отчитане на личните стимули на персонала, който прави преценката и евентуалните конфликти на интереси;
• д. прилагане на подходящи механизми за контрол и противодействие, включително например извършване на такива корекции в рамките на група, които включват служители на стопански единици, корпоративни и контролни функции и др.;
• е. одобряване на оценката, направена от контролна функция или на подходящо йерархично ниво над функцията, която извършва оценката, напр. в ръководния орган в неговата управленска или надзорна функция или в комитета по възнагражденията.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/