210. Om bedömningsbaserade metoder används bör värdepappersföretaget göra följande för att se till …

Om bedömningsbaserade metoder används bör värdepappersföretaget göra följande för att se till att omdömena görs med tillräcklig transparens och objektivitet:

• a. Införa en tydlig, skriftlig policy med parametrar och centrala överväganden som bedömningen grundas på.
• b. Tillhandahålla tydlig och komplett dokumentation om det slutliga beslutet om risk- och resultatmätning eller de tillämpade riskjusteringarna.
• c. Involvera relevanta kontrollfunktioner.
• d. Beakta de personliga incitamenten hos den personal som gör bedömningen och eventuella intressekonflikter.
• e. Införa lämpliga kontrollmekanismer, t.ex. genom att göra sådana anpassningar inom ramen för en panel som omfattar personal från affärsenheter, företagsfunktioner och kontrollfunktioner.
• f. Se till att bedömningen godkänns av en kontrollfunktion eller någon lämplig hierarkisk nivå ovanför den funktion som gör bedömningen, t.ex. ledningsorganet i dess lednings- eller tillsynsfunktion eller ersättningskommittén. EBA Public

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/