210. Jei vadovaujamasi profesiniu sprendimu, investicinės įmonės priimdamos tokį sprendimą turėtų …

Jei vadovaujamasi profesiniu sprendimu, investicinės įmonės priimdamos tokį sprendimą turėtų užtikrinti pakankamą skaidrumą ir objektyvumą. Tam reikėtų:

• a. parengti aiškią raštu apibrėžtą politiką su nurodytais parametrais ir pagrindiniais kriterijais, kuriais bus grindžiamas profesinis sprendimas;
• b. parengti aiškius ir išsamius dokumentus, pagrindžiančius galutinį sprendimą dėl rizikos ir veiklos rezultatų vertinimo arba dėl taikomo koregavimo pagal riziką;
• c. įtraukti atitinkamas kontrolės funkcijas;
• d. atsižvelgti į asmenines darbuotojų, priimančių profesinį sprendimą, turimas paskatas ir bet kokius interesų konfliktus;
• e. įdiegti tinkamą patikrinimų ir kontrolės sistemą, įskaitant, pavyzdžiui, tokių koregavimų atlikimą grupėje, kurioje dalyvauja verslo padalinių darbuotojai, administracines ir kontrolės funkcijas atliekantys asmenys ir kt.;
• f. patikrinti kontrolės funkciją atliekančio asmens atliktą vertinimą arba atitinkamu hierarchiniu lygmeniu, aukštesniu už tą, kuriuo atliktas vertinimas, pvz., valdymo ar priežiūros funkciją atliekantis valdymo organas arba atlygio komitetas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/