210. Ja ir izmantotas novērtējuma pieejas, tad ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jānodrošina …

Ja ir izmantotas novērtējuma pieejas, tad ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jānodrošina pietiekams pārredzamības un objektivitātes līmenis, ja novērtējums tiek veikts:

• a. nos akot skaidru rakstisku politikas nostādni, kurā noteikti parametri un būtiskākie apsvērumi, uz kuriem novērtējums tiks balstīts;
• b. nodrošinot skaidru un pilnīgu galīgā lēmuma par risku un darbības rezultātu mērīšanu vai riska koriģēšanu dokumentāciju;
• c. iesais tot attiecīgās kontroles funkcijas;
• d. veidojot novērtējumu, ņemot vērā darbinieku personīgos stimulus un jebkādus interešu konfliktus; EBA Public
• e. ieviešot attiecīgas pārbaudes un bilances, tostarp, piemēram, komitejas ietvaros ieviešot tādas korekcijas, kas ietver struktūrvienību, korporatīvo un kontroles funkciju darbiniekus u.c.;
• f. apstiprinot kontroles funkcijas vai attiecīgi augstākā hierarhiskā līmeņa funkcijas, piemēram, vadības struktūras kā uzraudzības veicējas vai uzraudzības funkcijas kā atalgojuma komitejas vei cējas, veikto novērtējumu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/