76. V souvislosti s dohledem na místě a na dálku mohou informace, které by si orgány …

V souvislosti s dohledem na místě a na dálku mohou informace, které by si orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu měly vzájemně sdílet, mimo jiné zahrnovat:

• a. relevantní informace o výsledcích kontrol na místě a přezkumů na dálku a příslušná dokumentace shromážděná během dohledu;
• b. příslušné oddíly zpráv obdržených od orgánů nebo třetích stran, včetně konzultantů a externích auditorů;
• c. relevantní informace sdílené v rámci AML/CFT kolegia nebo případně obezřetnostního kolegia;
• d. příslušné části zápisů ze schůzí s orgány a ze schůzí kolegií, jsou -li k dispozici.

Orgány obezřetnostního dohledu

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.