76. W kontekście nadzoru na miejscu i nadzoru zdalnego organy nadzoru ostrożnościowego i organy …

W kontekście nadzoru na miejscu i nadzoru zdalnego organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać między sobą informacje, które obejmują między innymi:

• a) istotne informacje na temat wyników kontroli na miejscu i przeglądów zdalnych oraz istotną dokumentację zgromadzoną w ramach nadzoru;
• b) istotne części sprawozdań uzyskanych od instytucji lub osób trzecich, w tym konsultantów i audytorów zewnętrznych;
• c) w stosownych przypadkach – istotne informacje wymieniane w ramach kolegium ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu lub kolegium ostrożnościowego;
• d) istotne części protokołów posiedzeń z instytucjami i posiedzeń kolegium, o ile są dostępne.

Organy nadzoru ostrożnościowego

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.