76. Kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kontekstis võib teave, mida usaldatavusnõuete …

Kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kontekstis võib teave, mida usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid omavahel jagama, hõlmata muu hulgas järgmist:

• a. asjakohane teave kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide tulemuste kohta ning järelevalve ajal kogutud asjakohased dokumendid;
• b. finantsinstitutsioonidelt või kolmandatelt isikutelt, sealhulgas konsultantidelt ja välisaudiitoritelt saadud aruannete asjakohased jaotised;
• c. rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumis või usaldatavusnõuete kolleegiumis jagatud asjakohane teave, kui see on asjakohane;
• d. asjakohased osad finantsinstitutsioonidega peetud koosolekute ja kolleegiumide koosolekute protokollidest, kui need on olemas. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.