76. Nel contesto della vigilanza cartolare e ispettiva, le informazioni che le autorità di …

Nel contesto della vigilanza cartolare e ispettiva, le informazioni che le autorità di vigilanza prudenziale e le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicarsi possono includere, ma non si limitano a:

• a. informazioni pertinenti sugli esiti relativi alle ispezioni e alle verifiche di tipo cartolare e documentazione pertinente raccolta durante l’attività di vigilanza;
• b. sezioni pertinenti delle segnalazioni ricevute dagli enti o da terzi, inclusi consulenti e revisori esterni;
• c. informazioni pertinenti condivise all’interno del collegio AML/CFT o del collegio prudenziale, ove rilevante;
• d. parti pertinenti dei verbali delle riunioni con gli enti e delle riunioni dei collegi, ove disponibili.

Autorità di vigilanza prudenziale

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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