76. În contextul supravegherii on- sit e și off- sit e , informațiile pe care autoritățile de …

În contextul supravegherii on- sit e și off- sit e , informațiile pe care autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să le împărtășească între ele pot include, dar nu se limitează la:

• a. informații relevante privind rezultatele inspecțiilor la fața locului și ale examinărilor off- site ș i ale docum entației relevante colectate în timpul supravegherii;
• b. secțiunile relevante din rapoartele primite de la instituții sau de la părți terțe, inclusiv consultanți și auditori externi;
• c. informațiile relevante împărtășite în cadrul colegiului de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului sau al colegiului prudențial, după caz;
• d. părți relevante din procesele - verbale ale reuniunilor cu instituțiile și ale reuniunilor colegiilor, dacă sunt disponibile.

Autoritățile de supraveghere prudențială

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.