76. Στο πλαίσιο της επιτόπιας και απομακρυσμένης εποπτείας, οι πληροφορίες που πρέπει να …

Στο πλαίσιο της επιτόπιας και απομακρυσμένης εποπτείας, οι πληροφορίες που πρέπει να ανταλλάσσουν μεταξύ τους οι αρχές προληπτικής εποπτείας και οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας μπορεί να περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων, τα εξής:

• α. σημαντικές πληροφορίες σχετικά με τα αποτελέσματα των επιτόπιων επιθεωρήσεων και εξ αποστάσεως ελέγχων, καθώς και τη σχετική τεκμηρίωση που συλλέχθηκε στο πλαίσιο της εποπτείας·
• β. σχετικά τμήματα από εκθέσεις που λαμβάνονται από τα ιδρύματα ή τρίτους, συμπεριλαμβανομένων συμβούλων και εξωτερικών ελεγκτών·
• γ. σχετικές πληροφορίες που ανταλλάσσονται στο πλαίσιο του Κολλεγίου για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας ή του σώματος προληπτικής εποπτείας, κατά περίπτωση·
• δ. σχετικά τμήματα από τα πρακτικά των συνεδριάσεων με τα ιδρύματα και από τις συνεδριάσεις των κολλεγίων, εφόσον είναι διαθέσιμα.

Αρχές προληπτικής εποπτείας

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.