76. A helyszíni és a helyszínen kívüli felügyelet kontextusában a prudenciális felügyeleti …

A helyszíni és a helyszínen kívüli felügyelet kontextusában a prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által egymással megosztott információk többek között az alábbiak lehetnek:

• a. a helyszíni ellenőrzések és a helyszínen kívüli vizsgálatok eredményeivel kapcsolatos lényeges információk, valamint a felügyele ti tevékenység során gyűjtött lényeges dokumentáció;
• b. az intézményektől vagy harmadik felektől, köztük tanácsadóktól és külső könyvvizsgálóktól kapott jelentések lényeges részei;
• c. a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumon vagy a prudenciális kollégiumon belül megosztott lényeges információk, ahol relevánsak;
• d. az intézményekkel tartott megbeszélések, valamint adott esetben a kollégiumokkal tartott megbeszélések jegyzőkönyveinek vonatkozó részei.

Prudenciális felügyeleti hatóságok

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.