76. I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og …

I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele med hinanden, omfatte, men ikke begrænse sig til:

• a. relevante oplysninger om resultaterne af inspektioner på stedet og eksterne gennemgange og relevant dokumentation indsamlet under tilsynet
• b. relevante afsnit fra rapporter modtaget fra institutterne eller tredjeparter, herunder konsulenter og eksterne revisorer
• c. relevante oplysninger, der udveksles inden for AML/CFT-kollegiet eller tilsynskollegiet, hvis det er relevant
• d. relevante dele fra mødereferater med institutterne og fra kollegiernes møder, hvis sådanne foreligger.

Tilsynsmyndigheder

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.