76. Tietoja, joita vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …

Tietoja, joita vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi jaettava keskenään paikan päällä ja muualla tapahtuvan valvonnan yhteydessä, voivat olla muun muassa seuraavat:

• a. asiaankuuluvat tiedot paikalla tehtyjen tarkastusten ja muualla tehtyjen tarkastusten tuloksista ja valvonnan aikana kerätyistä asiaankuuluvista asiakirjoista;
• b. laitoksilta tai kolmansilta osapuolilta, kuten konsulteilta ja ulkopuolisilta tilintarkastajilta, saatujen raporttien asiaankuuluvat osat;
• c. rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegiossa tai vakavaraisuuden valvontakollegiossa tarvittaessa jaetut asiaankuuluvat tiedot;
• d. asiaankuuluvat osat laitosten kanssa pidettyjen kokousten pöytäkirjoista ja kollegioiden kokouksista, jos sellaisia on saatavilla.

Vakavaraisuusvalvojat

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.