131. Investiční podniky by měly zavést vhodné procesy a postupy, které zajistí, aby plnily své …

Investiční podniky by měly zavést vhodné procesy a postupy, které zajistí, aby plnily své povinnosti v kontextu boje proti praní peněz a financování terorismu. Investiční podniky by měly posoudit svou expozici riziku, že mohou být využity pro účely praní peněz a financování terorismu, a bude - li to nutné, přijmout zmírňující opatření pro omezení těchto rizik, jakož i operačních rizik a rizika ztráty dobré pověsti, která jsou s nimi spojena. Investiční podniky by měly přijmout opatření zajišťující, aby si jejich pracovníci byli vědomi těchto rizik praní peněz a financování terorismu a dopadu, které má praní peněz a financování terorismu na investiční podnik a integritu finančního systému.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/