131. Firmy inwestycyjne powinny wdrożyć odpowiednie procesy i procedury zapewniające przestrzeganie …

Firmy inwestycyjne powinny wdrożyć odpowiednie procesy i procedury zapewniające przestrzeganie obowiązków firm inwestycyjnych w kontekście przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Firmy inwestycyjne powinny ocenić swoją ekspozycję na ryzyko związane z wykorzystaniem ich do celów prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz, jeśli to konieczne, podjąć działania ograniczające takie ryzyko, a także powiązane z nim ryzyko operacyjne i ryzyko utraty reputacji. Firmy inwestycyjne powinny podjąć działania w celu zapewnienia, aby ich personel był świadomy ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu oraz wpływu ryzyka związanego z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu na daną firmę inwestycyjną i na rzetelność systemu finansowego.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/