131. Investicijska podjetja bi morala izvajati ustrezne procese in postopke, ki zagotavljajo, da …

Investicijska podjetja bi morala izvajati ustrezne procese in postopke, ki zagotavljajo, da izpolnjujejo svoje obveznosti v okviru boja proti pranju denarja in financiranju terorizma. Investicijska podjetja bi morala oceniti svojo izpostavljenost tveganjem iz naslova pranja denarja in financiranja terorizma in po potrebi sprejeti blažilne ukrepe za zmanjšanje teh tveganj ter z njimi povezanih operativnih tveganj in tveganja izgube ugleda. Investicijska podjetja bi morala sprejeti ukrepe za zagotovitev, da so njihovi zaposleni seznanjeni s takimi tveganji pranja denarja in financiranja terorizma ter z vplivom pranja denarja in financiranja terorizma na investicijsko podjetje in celovitost finančnega sistema.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/