131. Sijoituspalveluyritysten tulee panna täytäntöön asianmukaisia prosesseja ja menettelyjä …

Sijoituspalveluyritysten tulee panna täytäntöön asianmukaisia prosesseja ja menettelyjä, joilla varmistetaan, että ne noudattavat rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan liittyviä velvoitteitaan. Sijoituspalveluyritysten tulee arvioida, missä määrin ne altistuvat riskille joutua käytetyksi rahanpesuun ja terrorismin rahoitukseen liittyviin tarkoituksiin, sekä tarvittaessa toteuttaa lieventäviä toimenpiteitä näiden riskien sekä niihin liittyvien operatiivisten riskien ja maineriskien vähentämiseksi. Sijoituspalveluyritysten olisi toteutettava toimenpiteitä sen varmistamiseksi, että niiden henkilöstö on tietoinen tällaisista rahapesuun ja terrorismin rahoitukseen liittyvistä riskeistä ja niiden vaikutuksista sijoituspalveluyritykseen ja rahoitusjärjestelmän eheyteen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/