131. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta na próisis agus na nósanna imeachta iomchuí a chur …

Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta na próisis agus na nósanna imeachta iomchuí a chur chun feidhme chun a áirithiú go gcomhlíonann siad a n-oibleagáidí i gcomhthéacs sciúradh airgid agus maoiniú sceimhlitheoireachta a chomhrac. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta measúnú a dhéanamh ar a neamhchosaint ar an riosca a d’fhéadfaí a úsáid chun críocha ML/TF agus, nuair is gá, bearta maolaitheacha a dhéanamh chun na rioscaí sin a laghdú chomh maith leis na rioscaí oibriúcháin agus clú a bhaineann leo. Ba cheart do ghnólachtaí infheistíochta bearta a dhéanamh chun a áirithiú go bhfuil a gcomhaltaí foirne ar an eolas faoi rioscaí ML/TF den sórt sin agus faoin tionchar atá ag ML/TF ar an ngnólacht infheistíochta agus ar shláine an chórais airgeadais.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/