131. As empresas de investimento devem implementar processos e procedimentos adequados para …

As empresas de investimento devem implementar processos e procedimentos adequados para assegurar o cumprimento das obrigações que lhes incumbem no contexto do combate ao branqueamento de capitais e ao financiamento do terrorismo. As empresas de investimento devem avaliar a sua exposição ao risco de serem utilizadas para efeitos de BC/FT e, caso necessário, tomar medidas de mitigação para reduzir esses riscos, assim como os riscos operacional e reputacional associados. As empresas de investimento devem tomar medidas para assegurar que o seu pessoal está ciente dos riscos de BC/FT e do impacto que o BC/FT tem na empresa de investimento e na integridade do sistema financeiro.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/