131. Investeerimisühingud peaksid rakendama sobivaid protsesse ja menetlusi, millega tagatakse, et …

Investeerimisühingud peaksid rakendama sobivaid protsesse ja menetlusi, millega tagatakse, et nad täidavad rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse kontekstis oma kohustusi. Investeerimisühingud peaksid hindama nende rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise riski ja võtma vajaduse korral leevendavaid meetmeid nende riskide ning nendega seotud operatsiooni- ja maineriskide vähendamiseks. Investeerimisühingud peaksid võtma meetmeid tagamaks, et nende töötajad on teadlikud rahapesu ja terrorismi rahastamisega seotud riskidest ning rahapesu ja terrorismi mõjust investeerimisühingule ja finantssüsteemi terviklusele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/