131. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να εφαρμόζουν κατάλληλες διαδικασίες και διεργασίες που …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να εφαρμόζουν κατάλληλες διαδικασίες και διεργασίες που διασφαλίζουν ότι συμμορφώνονται με τις υποχρεώσεις τους στο πλαίσιο της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να αξιολογούν την έκθεσή τους στον κίνδυνο που ενδέχεται να χρησιμοποιηθεί για τους σκοπούς της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και, όπου είναι απαραίτητο, να λάβουν περιοριστικά μέτρα για τη μείωση των εν λόγω κινδύνων, καθώς και των κινδύνων λειτουργίας και φήμης που συνδέονται με αυτούς. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να λαμβάνουν μέτρα για να διασφαλίζουν ότι το προσωπικό τους γνωρίζει τους εν λόγω κινδύνους σχετικά με την καταπολέμηση της ΝΕΠΔ/ΧΤ και τον αντίκτυπο που έχει η καταπολέμηση της ΝΕΠΔ/ΧΤ στην επιχείρηση επενδύσεων και στην ακεραιότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/