16. Vedrørende interne politikker, kontroller og procedurer som omhandlet i artikel 8, stk. 3 og 4 …

Vedrørende interne politikker, kontroller og procedurer som omhandlet i artikel 8, stk. 3 og 4, i direktiv (EU) 2015/849 bør et kredit- eller finansieringsinstituts ledelsesorgan i dets ledelsesfunktion:

• a) gennemføre passende og effektive organisatoriske og operationelle strukturer, der er nødvendige for at overholde den AML/CFT-strategi, som ledelsesorganet har vedtaget, med særlig vægt på, at AML/CFT-compliance officeren får tildelt tilstrækkelige beføjelser og passende menneskelige og tekniske ressourcer til at udføre sin funktion, herunder behovet for en særlig AML/CFT-enhed til at bistå AML/CFT-compliance officeren
• b) sikre gennemførelsen af interne AML/CFT-politikker og -procedurer
• c) gennemgå aktivitetsindberetningen fra AML/CFT-compliance officeren mindst en gang om året
• d) sikre en passende, rettidig og tilstrækkeligt detaljeret indberetning vedrørende AML/CFT til den kompetente myndighed
• e) ved outsourcing af AML/CFT-compliance officerens operationelle funktioner sikre efterlevelse af ESA'ernes retningslinjer for outsourcingordninger³ og ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse⁴ , hvor det er relevant, og modtage regelmæssige indberetninger fra tjenesteudbyderen som led i orienteringen af ledelsesorganet.

4.1.3 Identifikation af medlemmet af ledelsesorganet med ansvar for AML/CFT

³ Se EBA's retningslinjer for outsourcing: EBA/GL/2019/02, EIOPA's retningslinjer for outsourcing til cloududbydere: EIOPA-BoS-20-002, ESMA's retningslinjer for outsourcing til cloududbydere: ESMA50-157-2403

⁴ EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv 2013/36/EU, EBA/GL/2021/05 af 2.7.2021.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.