16. Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli …

Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli 8(3) u 8(4) tad - Direttiva (UE) 2015/849, korp maniġerjali ta’ istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja fil - funzjoni maniġerjali tagħha għandu:

• a) jimplimenta l - istruttura organizzazzjonali u operazzjonali xierqa u effettiva meħtieġa għall - konformità mal - istrateġija tal - AML/CFT adottata mill - korp maniġerjali, filwaqt li jagħti attenzjoni partikolari lill - awtorità suffiċjenti u lill - adegwatezza tar - riżorsi umani u tekniċi allokati għall - funzjoni tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT, inkluża l - ħtieġa għal unità tal - AML/CFT dedikata biex tassisti lill - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT;
• b) jiżgura l - implimentazzjoni tal - politiki u l - proċeduri interni tal - AML/CFT;
• c) jirrieżamina r - rapport tal - attività tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT, mill - inqas kull sena;
• d) jiżgura rapportar tal - AML/CFT adegwat, f’waqtu u dettaljat biżżejjed, lill - awtorità kompetenti;
• e) fejn il - funzjonijiet operazzjonali tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jiġu esternalizzati, trid tiġi żgurata l - konformità mal - linji gwida tal - ASE dwar l - arranġamenti ta’ esternalizzazzjoni³ u mal - linji gwida tal - ASE dwar il - governanza interna⁴ , fejn applikabbli, u jiġi riċevut rapportar regolari mill - fornitur tas - servizz biex jinforma lill - korp maniġerjali.

4.1.3 Identifikazzjoni tal - membru tal - korp maniġerjali responsabbli mill -AML/CFT

³ Il - linji gwida tal - EBA dwar arranġamenti ta’ esternalizzazzjoni: EBA/GL/2019/02; il - linji gwida tal - EIOPA dwar l - esternalizzazzjoni lill - fornituri tas - servizzi tal - cloud: EBA/GL/2019/02; il - linji gwida tal - ESMA dwar l - esternalizzazzjoni lil fornituri tas - servizz tal - cloud: ESMA50 -157-2403

⁴ Il - linji gwida dwar il - governanza interna tal - EBA skont id - Direttiva 2013/36/UE, EBA/GL/2021/05 tat-2 ta’ Lulju 2021.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.