16. V súvislosti s vnútornými politikami, kontrolami a postupmi uvedenými v článku 8 ods. 3 a 4 …

V súvislosti s vnútornými politikami, kontrolami a postupmi uvedenými v článku 8 ods. 3 a 4 smernice (EÚ) 2015/849 by riadiaci orgán úverovej alebo finančnej inštitúcie v rámci svojej riadiacej funkcie mal:

• a) zaviesť vhodnú a účinnú organizačnú a prevádzkovú štruktúru potrebnú na dosiahnutie súladu so stratégiou v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu prijatou riadiacim orgánom, pričom sa osobitná pozornosť venuje dostatočným právomociam a primeranosti ľudských a technických zdrojov pridelených funkcii pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vrátane potreby špecializovaného útvaru pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ktorý má pomáhať pracovníkovi zodpovednému za dodržiavanie súladu s predpismi v tejto oblasti;
• b) zabezpečiť vykonávanie interných politík a postupov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• c) aspoň raz ročne preskúmať správu o činnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• d) zabezpečiť primerané, včasné a dostatočne podrobné podávanie správ o boji proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu príslušnému orgánu;
• e) v prípade, že sa prevádzkové funkcie pracovníka pre dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zadávajú externe, zabezpečiť súlad s usmerneniami európskych orgánov dohľadu k dohodám o outsourcingu³ a usmerneniami európskych orgánov dohľadu k vnútornému riadeniu⁴ , ak je to vhodné, a prijímať pravidelné správy od poskytovateľa služieb s cieľom informovať riadiaci orgán.

4.1.3 Určenie člena riadiaceho orgánu zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

³ Pozri usmernenia EBA k dohodám o outsourcingu. EBA/GL/2019/02; usmernenia EIOPA o outsourcingu poskytovateľom cloudových služieb: EIOPA - BoS -20- 002; usmernenia ESMA o outsourcingu poskytovateľom cloudových služieb ESMA50 - 157- 2403.

⁴ Usmernenia EBA o vnútornom riadení podľa smernice 2013/36/EÚ EBA/GL/2021/05 z 2. júla 2021.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.