16. Per quanto concerne le politiche, i controlli e le procedure interni di cui all’articolo 8 …

Per quanto concerne le politiche, i controlli e le procedure interni di cui all’articolo 8, paragrafi 3 e 4, della direttiva (UE) 2015/849, l’organo di gestione nella sua funzione di gestione di un ente creditizio o un istituto finanziario dovrebbe:

• a) applicare la struttura organizzativa e operativa appropriata ed efficace che è necessaria per conformarsi alla strategia di AML/CFT adottata dall’organo di gestione, verificando in particolare che le risorse umane e tecniche assegnate alla funzione del responsabile della conformità ai requisiti in materia AML/CFT siano appropriate e sufficientemente autorevoli, compresa la necessità di un’unità AML/CFT ad hoc che assista il responsabile antiriciclaggio;
• b) garantire l’attuazione delle politiche e delle procedure interne in materia di AML/CFT;
• c) riesaminare almeno una volta all’anno la relazione di attività del responsabile antiriciclaggio;
• d) garantire una segnalazione adeguata, tempestiva e sufficientemente dettagliata in materia di AML/CFT all’autorità competente;
• e) in caso di esternalizzazione delle funzioni operative del responsabile antiriciclaggio, garantire la conformità agli orientamenti delle AEV sugli accordi di esternalizzazione (³ ) e agli orientamenti delle AEV sulla governance interna (⁴ ), laddove applicabili, e ricevere regolarmente segnalazioni dal prestatore del servizio per informare l’organo di gestione.

4.1.3 Identificazione del membro dell’organo di gestione responsabile dell’AML/CFT

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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