16. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõigetes 3 ja 4 osutatud sisepoliitika, kontrollide …

Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõigetes 3 ja 4 osutatud sisepoliitika, kontrollide ja menetlustega peaks krediidi- või finantseerimisasutuse juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan:

• a) rakendama asjakohast ja tõhusat organisatsiooni- ja tegevusstruktuuri, mida on vaja juhtorgani vastu võetud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise strateegia järgimiseks, pöörates erilist tähelepanu rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku ülesannete täitmiseks eraldatud piisavale inim- ja tehnilistele ressurssidele, sealhulgas vajadusele spetsiaalse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise üksuse järele, kes abistab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavat isikut;
• b) tagama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise sisepoliitika ja menetluste rakendamise;
• c) vaatama vähemalt kord aastas läbi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tegevusaruande;
• d) tagama piisava, õigeaegse ja piisavalt üksikasjaliku rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise aruandluse pädevale asutusele;
• e) kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku tööülesanded on edasi antud, tagama vastavuse Euroopa järelevalveasutuste suunistele tegevuse edasiandmise korra kohta³ ja asjakohasel juhul Euroopa järelevalveasutuste sisejuhtimise suunistele⁴ ning saama teenuseosutajalt korrapäraselt aruandeid juhtorgani teavitamiseks.

4.1.3 Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava juhtorgani liikme määramine

³ EBA suunised tegevuse edasiandmise kohta: EBA/GL/2019/02; EIOPA tegevuse edasiandmise suunised pilveteenuse osutajatele: EIOPA-BoS-20-002; ESMA tegevuse edasiandmise suunised pilveteenuse osutajatele: ESMA50-157-2403.

⁴ EBA suuniseid sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL (EBA/GL/2021/05), 2. juuli 2021.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.