16. W odniesieniu do strategii wewnętrznych, środków kontroli i procedur, o których mowa w art. 8 …

W odniesieniu do strategii wewnętrznych, środków kontroli i procedur, o których mowa w art. 8 ust. 3 i 4 dyrektywy (UE) 2015/849, organ zarządzający instytucji kredytowej lub finansowej pełniący funkcję zarządczą powinien:

• a) wdrażać stosowną i skuteczną strukturę organizacyjną i operacyjną, konieczną do zapewnienia zgodności ze strategią AML/CFT przyjętą przez organ zarządzający, zwracając szczególną uwagę na dostateczne uprawnienia i adekwatność zasobów ludzkich i technicznych przydzielonych pracownikowi ds. zgodności z przepisami AML/CFT , w tym na potrzebę dysponowania specjalną jednostką AML/CFT wspierającą tego pracownika;
• b) zapewnić wdrażanie wewnętrznych strategii i procedur AML/CFT;
• c) przynajmniej raz w roku dokonywać przeglądu sprawozdania z działalności pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT ;
• d) zapewnić adekwatną, terminową i wystarczająco szczegółową sprawozdawczość n a temat przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu skierowaną do właściwych organów;
• e) w przypadku zlecania na zewnątrz w ramach outsourcingu funkcji operacyjnych pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT – zapewnić przestrzeganie wytycznych europejskich urzędów nadzoru w sprawie outsourcingu³ oraz w sprawie zarządzania wewnętrznego⁴ , a w stosownych przypadkach uzyskiwać od dostawcy usług regularne sprawozdania służące informowaniu organu zarządzającego.

4.1.3 Wskazanie członka organu zarządzającego odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

³ Wytyczne EUNB w sprawie outsourc ingu: EBA/GL/2019/02; wytyczne EIOPA dotyczące outsourcingu do dostawców usług chmury obliczeniowej: EIOPA -BoS-20- 002; wytyczne ESMA dotyczące outsourcingu do dostawców usług chmury obliczeniowej: ESMA50 -157-2403.

⁴ Wytyczne EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego wydane na podstawie dyrektywy 2013/36/UE, EBA/GL/2021/05 z dnia 2 lipca 2021 r.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.